시리즈 66 통일 합법 국가 법학 시험

Series 7 (일반 증권 대표부) 시험 (필수 조건)을 합격 한 사람은 증권 대리인 또는 투자 고문 대리인으로 일하기 전에 대부분의 주에서 필요합니다. 연방 정부 기관, 특히 SEC가 미국의 증권 시장과 증권 업계에서 가장 두드러진 규제 기관이기는하지만 각 주마다 자체 규제 체제와 라이센스 요구 사항이 있다는 사실을 종종 잊어 버립니다.

Series 66 시험에 합격하는 것은 Series 63 및 Series 65를 모두 통과하는 것과 같습니다. 또한 FINRA에서 관리하는 동안 Series 66 시험은 NASAA라고도하는 북미 증권 관리자 협회에서 개발했습니다.

제복 증권법

이것은 1956 년에 처음 도입되어 개정 된 모델 법안으로, 주정부의 증권법을 표준화하고 조화시키기 위해 고안되었습니다. 이 아이디어는 전국적으로 베스트 프랙티스를 도입하는 동시에 증권 회사 및 증권 전문가의 컴플라이언스를 단순화하는 것이 었습니다.

투자 자문 대리인의 정의

통일 증권법에 따르면 투자 고문 대리인은 다음을 수행하는 투자 자문 회사에 고용되거나 이와 관련된 직원입니다:

• 추천을하거나 투자 조언을합니다.
• 고객 계정 또는 포트폴리오 관리
• 유가 증권과 관련하여 권고 사항 또는 권고 사항을 결정합니다.
• 투자 자문 제공 또는 투자 조언 제공
• 투자 조언을 판매하거나 판매하기 위해 간청, 제공 또는 협상하는 보상을 받는다.
• 위의 작업 중 하나를 수행하는 직원을 감독합니다.

반면에 투자 고문은 다음과 같은 사람이 아닙니다.

• 사무 또는 목사의 행위 만 수행
• 투자 자문 서비스를 공식화하거나 제공하는 것은 부수적이며 투자 자문 서비스에 대한 특별 보상을받지 못하는 사람

SEC에 등록 된 투자 자문 회사 및 그와 관련되거나 고용 된 사람들은 실제 주거지가 특정 주 내에있는 투자 고문 대리인을 제외하고는 별도의 주 등록, 면허 또는 자격 면제를받습니다.

면제

CFA와 CFP와 같은 여러 전문직 소지자는 이미 동일한 재료에 대한 숙련 된 검증을받은 것으로 간주되므로 대부분의 주에서 Series 66 시험을 면제합니다. 기타 이러한 지정에는 개인 금융 전문가 (PFS), 공인 재무 컨설턴트 (ChFC) 및 공인 투자 카운슬러 (CIC) 자격이 포함됩니다.

시험의 길이

Series 66 시험은 110 개의 객관식 문제로 구성되며 150 분이 시험 완료를 위해 할당됩니다. 시험에서 100 개의 질문 만 후보자의 최종 점수에 실제로 포함됩니다. 각 시험에는 시험의 향후 버전에서 사용하기 위해 고려되는 10 개의 실험적 질문이 포함됩니다. 그들은 시험을 통해 배포되며, 응시자는 자신이 어떤 학생인지 모릅니다.

합격 점수

Series 66 시험은 최소 역량을 테스트하고 합격 점수는 75 개의 정답 또는 최종 점수에 포함되는 100 개의 질문 중 75 %입니다. Series 66 시험에 합격하지 못한 후보자는 다시 복용하기 전에 최소 30 일을 기다려야합니다. 두 번째 시간에 실패한 사람과 세 번째로 다시보고 싶은 사람에게도 같은 규칙이 적용됩니다. 세 번째 실패 후 응시자는 시험에 다시 응시하기까지 최소 180 일을 기다려야합니다. 이 규칙은 이후 실패한 모든 시도에 적용됩니다.

항목은 다룹니다

Series 66 시험에 합격하는 것은 Series 63 및 Series 65를 모두 통과하는 것과 같습니다. 그러나 Series 7 인증을 보유한 응시자도 시험에 응합니다. 따라서 Series 66 테스트에서는 Series 65의 중요한 부분 인 증권 제품, 증권 분석 및 투자 전략과 관련된 질문은 빠뜨리지 만 시리즈 7 시험에서는 더 길고 자세하게 다루어집니다.

등록 및 라이센스 받기

시리즈 66 시험에 합격하는 것과 관련된 몇 가지주의 사항이 있습니다. 첫째, 후보자는 사업을 수행 할 주정부의 증권법 및 규정의 특정 요구 사항을 숙지하고 준수 할 책임이 있습니다. 둘째, 시험에 합격하는 것이 특정 주에서 사업을 수행하기 위해 라이센스를 취득하는 데 필수적인 필수 조건이지만, 반드시 유일한 것만은 아니며, 주어진 주에서 허가를 받거나 등록 할 수있는 자동 권한을 절대로 부여하지 않습니다.그럼에도 불구하고 미 항공 우주국 (NASA)은 통일 합법국 법 시험이 그러한 규제와 금융 전문가 자격 기준의 일관성을 제고함으로써 투자 증권의 규제를 강화하고 투자 보호를 강화하는 것이라고 단호하게 믿는다.