FINRA가 재무 고문이되는 역할

금융 산업 규제 당국 (FINRA)은 2007 년 7 월 미국 증권업 협회 (NYD)가 뉴욕 증권 거래소 (NYSE)의 자율 규제 기능과 합병하면서 창안되었습니다.

FINRA 시험

FINRA는 회원사의 핵심 직책을 맡고있는 사람들에게 가장 중요한 자격증 중 하나 인 긴 시험 목록을 관리합니다. 일부 직업의 경우 여러 시험에 합격하여 여러 인증을 보유해야 할 수도 있습니다. 대부분의 FINRA 자격증 취득을 위해서는 몇 년마다 재시험을해야합니다.

FINRA 테스트 수행

FINRA 테스트는 개인으로 할 수 없습니다. 대신 FINRA 회원사가 후원해야합니다. 따라서 고용주는 직장에 따라 어떤 검사를 통과해야하는지 결정할 것입니다. FINRA 테스트를위한 훈련은 일반적으로자가 학습을 통해 이루어 지지만 일부 고용주는 자체 준비 수업을 제공 할 수도 있습니다.

위와 같이 고용주를 변경하려고 시도하고 FINRA 인증을 아직받지 못한 새로운 직업으로 옮기려면 문제가 될 수 있습니다. 귀하의 새로운 회사는 사실상 조건부로 귀하를 고용 할 것입니다. 한편, 시험에 합격하지 않으면 잠재적으로 어려운 장소에있게됩니다.

시리즈 7: Series 7 General Securities Representative 자격은 아마도 금융 자문역 및 기타 영업 사원에게 필수적으로 가장 잘 알려져 있습니다.

시리즈 6: Series 6 자격은 보유자가 Series 7보다 훨씬 제한된 투자 상품으로 거래를 할 수있게합니다. 이는 본질적으로 뮤추얼 펀드 및 변동 연금과 같은 패키지 투자 상품으로 제한됩니다.

시리즈 63 및 66: 시리즈 63 및 시리즈 66 시험은 주 증권 규정을 다루며 대부분의 재무 고문 직책에 필요할 수도 있습니다.

시리즈 65: Series 65는 통일 투자 자문가 법률 시험으로 투자자 고문 대표 자격을 부여합니다.

NASAA

Series 63, 65 및 66 시험은 FINRA에서 관리하지만, 별도의 기관인 North American Securities Administrators Association (NASAA)에서 준비합니다. 또한 대부분의 FINRA 테스트와 달리 Series 63, 65 또는 66을 취득하기 위해 FINRA 회원사가 후원 할 필요가 없습니다. 많은 주에서는 Series를 통과하는 대신 CFP 또는 CFA와 같은 다양한 기타 자격을 인정합니다 65 또는 66 시험.