등록 된 중개인의 판매 보조원이되는 법

브로커 판매 보조원은 일상적인 고객 조회 (주로 계정 유지 보수 문제와 관련된 문제)를 처리하고 재정 고문이 부가가치 활동에 더 많은 시간을 투자하고 투자 자문을 제공함으로써 시간 관리와 관련된 재무 고문 (전통적으로 중개인이라고 함)을 도와줍니다.

"브로커 판매 도우미"라는 문구가 여전히 일반적인 용어 인 반면, 대부분의 자산 관리 회사는 공식적으로 "금융 고문 영업 보조원"또는 이와 유사한 사람들을 고용 할 것이며 이러한 전문가가 지원하는 투자 전문가의 직위를 반영합니다. 이 직종은 월스트리트의 여성과 전통적으로 관련된 직종입니다.

등록 된 중개인의 판매 보조원의 의무

영업 보조원은 금융 고문에게 전화를 걸고 진술, 예금, 수표 및 신용 카드 거래와 같은 운영 문제를 해결합니다.

많은 고객사를 보유한 바쁜 재정 고문을 지원하는 것은 끊임없이 전화 문의 및 문제 해결을위한 끊임없는 시간 압력을 의미합니다. 뛰어난 기술을 가진 사람들은 종종 고객과의 끊임없는 상호 작용을 즐깁니다. 고객을위한 문제 해결은 성공을위한 일 초점과 명확한 척도를 제공합니다. 따라서 판매 보조원은 고객 만족에 큰 영향을 미칩니다.

등록 된 영업 보조원은 원하지 않는 거래 주문을 처리하는 것 외에도 동일한 의무를 수행합니다. 그러나, 그들은 일반적으로 어떤 종류의 투자 조언을 제공하는 것이 허용되지 않습니다.

영업 보조원에게는 40 시간 주당 근로 시간이나 그 근사치가 일반적입니다. 그럼에도 불구하고 업무가이 시간 이상으로 확장되는 난류 시장과 같이 바쁜시기가있을 수 있습니다. 또한 판매 보조원은 종종 고객이 즐겁게 지내는 이벤트에 참석할 것으로 예상됩니다.

재무 고문 - 유료 판매 보조

지속적인 비용 절감 노력으로 많은 증권 중개 회사 및 자산 관리 회사가 재무 고문 급여에서 판매 보조금을 공제하는 시스템으로 전환했습니다. 가장 큰 재정적 자문을받는 모건 스탠리 (Morgan Stanley)가 가장 주목할만한 사례입니다.

이러한 판매 보조원은 공식적으로 회사 직원이지만 회사는 보상비를 전부는 아니더라도 상당 부분을 효과적으로 면제 해주었습니다. 이 시스템이 자리 잡으면 일자리가 줄어들고 영업 보조원의 잠재력을 확보해야합니다. 가장 성공적인 재무 고문 만 영업 보조원을 받거나 경쟁력있는 급여를 지불 할만큼 충분한 수입을 올릴 수 있습니다.

급여 기대

보상은 재무 고문의 책의 규모와 수익성에 따라 매우 다양합니다. 노련한 판매 보조원의 급여는 일반적으로 3 만 ~ 6 만 달러 사이입니다. 등록 된 판매 보조원은 예상대로이 범위의 높은 쪽에서 수익을 얻는 경향이 있습니다. 보너스 풀 참가 자격은 회사마다 다릅니다.

등록 된 중개인의 판매 보조원을위한 진흥 기회

학습 곡선을 따라 가면서 노련한 재무 고문을 지원하는 기회를 찾고, 승선하면 그에 상응하는 임금 인상을 목표로합니다. 영업 보조원 (특히 등록 된 사람)은 재무 지원자가되기 위해 영업 지원 경험을 사용할 수 있습니다. 이 경로는 논리적 인 의미를 지니지 만 일부 기업에서는 문화적 장벽이있을 수 있습니다. 또 다른 선도적 인 옵션은 회사의 중개 운영 영역과 일일 접촉을 사용하여 회사로 이동하는 것입니다.

첫째, 그들은 당신이 밀접하게 일할 사람들의 종류, 그들의 역할, 그리고 그들이 당신과 당신이 봉사하는 고객 기반에 어떻게 도움이 될 수 있는지 이해하는 관점에서 당신을 염려해야합니다.

둘째, 계속 나아 가기로 결정할 때 가장 가능성이 높은 미래 직업 옵션이 존재할 수있는 위치를 파악할 수있는 관점에서 중요합니다. 이와 관련하여 경력 개발 및 발전에있어 네트워킹, 멘토링 및 직장 후원사의 중요성에 대한 기사도 참조하십시오.

필수 교육 및 인증

지난 몇 년 동안이 직업 범주는 고등학교 졸업자에게 적합하다고 간주되었습니다. 오늘날, 많은 직책에서 기대되는 최소 교육 성취도의 일반적인 증가와 함께, 일반적으로 학사 학위가 필요합니다. 재무, 회계 및 / 또는 경제에서의 교과 과정은 필수적이지는 않지만 도움이됩니다.

등록 된 판매 보조원을 제외하고는 특별한 인증이 필요하지 않습니다. 이 분야의 하위 범주에있는 사람들은 자발적으로 고객이 전한 원치 않는 증권 거래 주문을 수락하고 처리 할 수 ​​있습니다.

등록 된 판매 보조원은 최소한 FINRA가 제공하는 Series 11 시험에 합격해야하며 지속적인 교육 요구 사항을 충족해야합니다. 그러나 더 큰 증권 회사는 재정적 인 고문관 증명서 및 훈련의 시리즈 인 동일한 시리즈 7 시험 및 시리즈 66 시험을 통과 할 것을 주장하여 훨씬 더 엄격한 자격을 요구합니다.