Series 11 - 등록 된 영업 보조원

FINRA Series 11 시험은 Assistant Representative Order Processing Examination이라고도합니다. 합격하면 브로커리지 영업 보조원이 재무 고문을 대신하여 원치 않는 고객 주문을 접수하고 현재 증권 가격 견적을 제공 할 수있는 자격이 부여됩니다. 유가 증권을 매매하기위한 자발적인 명령은 금융 서비스 회사의 직원이 처리 명령을 수락하는 권고, 프롬프트 또는 제안없이 고객이 직접 만든 것입니다.

더 큰 기업의 높은 표준

Series 11 시험은 기본적으로 Series 7 시험의 상당 부분을 잘 잘라서 단순화 한 것입니다. 그러나 가장 큰 소매 중개 회사는 등록 된 판매 보조원을 훨씬 높은 수준의 지식 수준으로 유지하는 경향이 있으며, 재무 고문이 통과해야하는 동일한 테스트 인 Series 7 및 Series 66 시험 모두를 통과해야합니다.

시리즈 11 등록자에 대한 제한

Series 11 등록 판매 보조원은 자신의 업무 활동에 대한 다음 제한 사항을 준수해야합니다.

• 불법 고객 주문을 수락하고 처리하거나 가격 견적을 제시 할 때 회원사의 구내에 물리적으로 존재해야합니다.
• 그들은 적절하게 등록 된 교장의 직접 감독하에 있어야합니다.
• 그들은 투자 조언이나 의견을 제시하지 않을 수도 있습니다.
• 그들은 추천 할 수 없습니다.
• 그들은 회원사 자체를 대신하여 명령을 내릴 수 없습니다.
• 그들은 새로운 계좌를 수락하거나 열지 않을 수 있습니다.
• 기존 고객을 사전 자격 부여 할 수 없습니다.
• 그들은 시립 유가 증권 또는 직접 참여 프로그램에 대한 명령을 수락하지 않을 수도 있습니다.

• 그들은 처리하는 거래의 번호 나 크기에 대해 직접적 또는 간접적 인 보상을받을 수 없습니다.

등록 된 영업 보조원의 장점

Series 11 등록 판매 보조원은 바쁜 재정 고문 또는 재무 고문 팀에게 특별한 가치가있을 수 있습니다.이 팀의 고문은 자신의 / 또는 해당 비즈니스 서적에서 고객으로부터 상당한 양의 원치 않는 거래 주문을받습니다.

등록 된 판매원의 단점

위에 나열된 제한 사항의 적용을받는 등록 된 판매 보조원은 순수한 주문 수령인이며 조언 및 상담을 제공 할 수 없습니다. 기록적인 재무 고문은 원하지 않는 주문을 처리하여 해당 주문이 잘못 권고되었을 때 고객에게 적절한 조언을 제공하고자 할 수 있습니다.

시험 내용

Series 11 시험은 50 개의 질문으로 구성되어 있으며 1 시간이 걸립니다. 70 %의 점수는 합격 점수입니다. 시험에서 다루는 주요 주제는 다음과 같습니다.

• 유가 증권의 종류
• 고객 계정 및 주문
• 증권 시장
• 보안 산업 규정

특히, Series 11 시험은 다음에 대한 지식을 테스트합니다.

• 보통 주식 클래스; 시가 / 현재 가격; 분수 공유
• 누적, 전환 가능, 호출 가능 및 조정 가능 / 변동 이자율과 같은 우선주 유형
• 보통주와 우선주와 채무 증권의 구분
• 옵션 유형 및 기본 용어
• 미국 예탁 증서 / 주식 (ADR 및 ADS)
• 부동산 투자 신탁 (REITs)
• 투자 회사 제품 및 교환 거래 펀드 (ETF)의 유형
• 계정 유형 및 각 계정에서 수행 할 수있는 트랜잭션
• 고객 주문 접수 및 실행을 위해 전송

• 거래 유형 및 주문시기 및 사용시기
• 클라이언트 주문 티켓에 기록 할 정보
• 매도 대상 유가 증권을 제공하는 고객의 능력 결정
• 정산 요구 사항
• 증권 시장 및 경매 시장과 딜러 시장의 차이점
• 증권 거래 관련 용어
• 거래 중지시 적용되는 요구 사항
• SEC 및 연방 준비 은행의 역할
• FINRA 및 기타 자율 규제 기관의 역할
• 1934 년 증권 거래법
• 내부자 거래
• 등록, 자격 및 평생 교육에 관한 FINRA 및 NASD 규칙

• 전문적인 행동 규칙
• 회원사의 감독 및 준수 절차